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发布日期：2026-04-23 04:26    点击次数：183

　　深圳商报·读创客户端记者 穆砚

　　2月28日晚间，中国证券监督贬责委员会四川监管局发布行政处罚决定书〔2025〕1号。决定书露馅，曾在国海证券（000750）股份有限公司任职的证券从业东说念主员蔡雨洋，因暗里给与客户请托商业证券，被责令改正，赐与警戒，并处罚金2万元。

　　决定书称，依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的斟酌律例，四川证监局对蔡雨洋涉嫌暗里给与客户请托商业证券行动进行了立案探访，并照章向当事东说念宗旨告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主未提倡述说、狡辩意见。本案现已探访、办理闭幕。

　　经查明，蔡雨洋存在以下违法事实：

　　蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东说念主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里给与客户张某琼请托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券（002926）四川互联网证券分公司开立的等闲证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券商业成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里给与客户张某琼请托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成皆洗面桥街营业部开立的等闲证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券商业成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金着手于本东说念主，蔡雨洋无违法所得。

　　轮廓来看，蔡雨洋暗里给与客户张某琼请托商业证券，触及2个账户，成交笔数及成交金额辞别共计为1302笔、2804.65万元。

　　上述违法事实，有琢磨笔录、情况诠释、证券账户开户信息、证券账户来回活水、银行账户活水等字据讲授，足以认定。

　　蔡雨洋的上述行动违犯了《证券法》第一百三十六条第二款的律例，组成《证券法》第二百一十条所述违法行动。

　　根据当事东说念主违法行动的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《证券法》第二百一十条的律例，四川证监局局决定：对蔡雨洋责令改正，赐与警戒，并处罚金2万元。

　　这亦然年内第二起证券从业东说念主员因私接请托商业证券遭罚案例。

　　自旧年以来，证券阛阓中私接请托商业证券类罚单数目呈现出观点增长态势。旧年于今，共有27张此类罚单，波及15家券商。其中，涉行政处罚罚单有6张，券商及分支机构平直被罚罚单雷同有6张。

　　蔡雨洋案所任职的国海证券，旧年曾经收到雷同违纪罚单。

　　2024年12月19日，广西证监局败露两张罚单，国海证券被接管出具警示函门径，公司个别职工曾存在违纪商业股票、暗里给与客户请托商业证券的情形，反应出公司标准责任主说念主员合手业行动不到位。

　　另一张罚单露馅，韦宗敏等6东说念主接管出具警示函门径，2022年昔日，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强动作证券从业东说念主员，曾存在暗里给与客户请托商业证券的行动。

　　中证协官网露馅，除陈洪强外，其他5东说念主的同名从业东说念主员曾在国海证券任职。按照关系作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。

　　这一系列事件标明，国海证券在里面贬责和合规监督方面存在弊端，需要进一步加强贬责和完善轨制。

　　欺压2月28日，旧年以来，私接请托商业证券罚单多达27张，波及15家券商，招商证券发单多达4张，国海证券有3张，有2张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券（600918），有1张罚单的是国信证券、中银证券（601696）、华安证券（600909）、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河（601881）、西南证券。

　　从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，关系罚单有18张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管语言以及责令加多里面合规查抄次数。其中，行政处罚是较为严重的处罚类型，关系罚单多达6张，触及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。

　　审读：汪蓓开云体育