欧洲杯体育我局决定对你交易部秉承出具警示函的行政监管措施-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口

发布日期：2025-11-18 09:40    点击次数：107

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　　开首：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的方针亦在于借助个案起到警示解说的方针，一样但愿列位读者立足于此，更多温雅案例背后暴显现的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东说念主员的捏业武艺栽植和证券行业的健康高质地发展。

　　对于对GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券交易部秉承出具警示函措施的决定

　　GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券交易部：

　　经查，你交易部存在以下问题：一是未能严格步履职责主说念主员捏业步履，个别职工存在为客户之间的融资提供便利的步履，违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见识》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规矩；二是在开展融资融券业务进程中，存在为客户融资融券绕场所不正直来往行径提供便利的情形，违背了《证券公司融资融券业务处置见识》（证监会令第117号）第四条第五项的规矩。

　　证明《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见识》第三十二条第一款、《证券公司融资融券业务处置见识》第四十九条的规矩，我局决定对你交易部秉承出具警示函的行政监管措施。

　　    淌若对本监督处置措施抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会淡薄行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述监督处置措施不住手现实。

　　中国证券监督处置委员会上海监管局

　　2025年8月15日

　　对于对乔某颖秉承监管语言措施的决定

　　乔某颖：

　　经查，GTHT证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券交易部（曾用名“国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路证券交易部”、“国泰君安证券股份有限公司上海礼泉路证券交易部”，简称“交易部”）存在以下问题：一是未能严格步履职责主说念主员捏业步履，个别职工存在为客户之间的融资提供便利的步履；二是在开展融资融券业务进程中，存在为客户融资融券绕场所不正直来往行径提供便利的情形。你在交易部担任分支机构持重东说念主时分，存在为客户之间的融资和客户融资融券绕场所不正直来往行径提供便利的步履，是对交易部前述违章步履径直持重的牵累东说念主员。

　　上述步履不妥当《证券牙东说念主处置暂施规矩》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、第二十七条第一款的规矩，违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见识》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第十条第一、二款的规矩。证明《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见识》第三十二条第一款的规矩，我局决定对你秉承监管语言的行政监管措施，请于2025年8月22日佩带有用身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管语言。

　　    淌若对本监督处置措施抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会淡薄行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述监督处置措施不住手现实。

　　中国证券监督处置委员会上海监管局

　　2025年8月15日

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